工期延误风险分析与预防

发布日期：2014-08-11来源：本网编辑：龚炜

[摘要]本文基于中资企业在卡塔尔不同业主的项目履约中所遭遇的各种情况，分析项目引起工期延误的主要原因，用实例说明在卡塔尔发生工期延误的后果，并根据中资企业的特点提出工期风险的预防策略，其目的在于引起中资企业对国际项目合同工期的高度重视，避免因工期延误造成重大经济损失。

　　一、 卡塔尔项目的工期特点

　　在卡塔尔的项目履约中，工期延误是常态。无论是水电总公司(Kaharamma)，教育基金会(QF)，石油公司(QP)，迪亚尔房地产投资公司(DIAR)，还是基础设施项目最多的公共工程署(PWA或简称ASHGHAL)等业主项目，至今还没有一个承包商按原合同工期完工。目前，PWA的21个在建项目已经全部延误，其中11个高速公路项目的工期延误严重，时间延误100%的不在少数。

　　二、 工期延误的原因

　　1. 工期设定不合理

　　一般地，卡塔尔项目的标前设计比较粗略，主要表现在：施工范围所包含的内容不详细，施工图纸粗，以及技术标准与最新产品不符等方面，这些不明确的地方，在工程量清单中常常以总价形式将责任和风险转移给了承包商。几乎所有的施工合同项目都有承包商承担局部设计和施工的内容，其原因大致可划分为1)设计能力不足，2)设计方规避特定政府机构所管辖项目内容的设计风险，以及为了省钱而简化设计等几类。因此，在项目可行性研究阶段，设计咨询不能准确核定项目工期，另一方面，由于受社会舆论，政治需要以及强势业主的指令，人为地压缩项目工期。不完全统计数据显示，卡塔尔项目的合同工期一般偏紧30%以上。

　　2. 非承包商责任的工期延误

　　在项目实施中，属于业主风险的工期延误按照出现频率主要有以下几种类型：

　　1) 法律法规和标准规范变化

　　自2012以来，涉及安全、健康、环保以及质量等方面的标准规范，频繁地以补充规定形式颁布执行，其趋势是欧美标准，特别是美国标准的全面普及。

　　2) 工程变更

　　某合同造价不足1亿美元的项目，发生现场变更30余项，涉及合同范围的增减，设施移位，材料种类和规范变化，系统设计标准变化以及施工改线，道路结构变更，内外系统连接，以及不同系统因冲突变更等等内容。这些变更对项目的施工进度影响甚大，如道路结构变更中将底基层材料由原天然骨料变更为水泥稳定材料，道路面层常规沥青混凝土变更为改性沥青混凝土，从配合比设计，试拌，试验到最终获得批准耗时超过了1年。

　　3) 项目运行程序及审批环节

　　现场咨询工程师或业主代表进场晚，专业到位不及时，影响项目正常报批工作，这类情况较为普遍;

　　卡塔尔项目的日常管理流程大致总结为：业主业主的项目管理团队现场咨询工程师承包商。在项目合同双方即业主与承包商之间插入管理团队和现场咨询两级机构，使得管理链延长，工作效率降低。

　　项目涉及交通警察局、水电总公司的供水和供电两个部门、PWA的运营维护和环保部门、通信公司、环保署、劳工部、市政厅等多个政府机构，每个部门都有其独自的工作程序，政府机构之间有效沟通和协调的难度大，审批环节多，批复周期长，如有关供电和供水系统的材料，图纸，方案以及专业分包商的报批耗费6个月仍未获得全部批准。

　　系统性的工作效率低，审批周期长是卡塔尔目前普遍存在的现实，尤其是PWA的项目，这些客观因素严重制约项目施工进度。

　　4) 指定分包商/供应商

　　指定分包商常出现在PWA的合同中，如将项目的进场材料运输任务指定分包卡塔尔国家运输公司(QNTO)，并在合同中规定运输单价，但实际操作中时常出现指定分包商反应迟缓，运力不足，影响运输进度的现象;

　　另外，卡塔尔唯一合法的柴油供应商为Woqod，常出现沥青及沥青制品材料供应短缺，给公路类项目的正常施工带来不可控的延误。

　　5) 设计文件错误

　　如上文所述，卡塔尔工程项目标前设计普遍粗略，时常发现局部设计错误。如某市政项目，出现街灯系统压降和照明计算错误，现浇连续预应力混凝土箱梁桥起拱度设计错误等等问题。这类问题往往是承包商和咨询工程师发生争执的地方，需要警惕的是，咨询工程师除了不会承认设计错误外，反而会从其他方面寻找承包商的瑕疵，将设计错误转移给承包商以规避来自业主的责备或经济处罚。

　　6) 不可预见事件

　　施工中遇到的不可预见事件按照出现频率依次为：

　　a 自然障碍，如地下异常地质现象如溶洞及地下水等;

　　b 外界障碍，如拆迁，征地及地下设施冲突等;

　　c 人为障碍，如罢工、业主行为等。

　　3. 承包商责任的工期延误

　　在卡塔尔市场，中资企业发生项目延误的原因概括为两方面的问题：

　　1) 投标阶段

　　受“中国式打法”影响，即先低价拿项目，再通过变更将亏损找回来的惯常营销方法，普遍地对项目内容和合同条款研究不深，因而标前的施工方案，资源配置以及进度规划与实际偏差较大，为给项目履约和工期保障埋下了隐患。

　　2) 履约阶段

　　a 项目前期策划重视不够

　　主要表现在：误判项目的施工难度和合同风险，在人员、设备和资金等资源配置上投入不足，动员准备不及时等方面。

　　b 进度计划编制失误

　　c 各种许可申报不及时

　　卡塔尔的市政项目将涉及交通局，市政厅，环保署，水电总公司(KM)，PWA的排水部门和道路运营部门，Q-Tel以及城市规划发展等政府机构的各种许可约30多个，这些许可的申报和获取需要花费大量的时间和精力，需要专业人员跟踪和推动。

　　d 报批进度慢

　　从分包商或供应商获取基本资料，按规定内容和文件结构整理汇编并上报的进度往往不理想。

　　e 现场作业缓慢

　　f 项目资金流紧缺

　　4. 同期延误

　　在某一时段，工程实施过程中因为业主和承包商的问题导致工程延误和(或)业主和承包商双方均不承担责任的延误(如特别不利的气候条件)同时发生。按照FIDIC合同条款，在发生业主和承包商双方均不承担责任的延误时，承包商仅有权获得工期延长，无法获得费用补偿。

　　在实际操作中，同期延误是个颇具争议的话题，这是因为合同双方对同期延误理解上有分歧以及在同期延误的分析方法上观点不一。

　　三、 工期延误的补救措施

　　不论是业主原因还是承包商原因引起的工期延误，承包商都应本着积极履约，推动项目进度的姿态，及时书面陈述事实，并提出相应的赶工补救措施，上报业主。

　　并非所有落后于计划的工作都对工期产生影响，只有关键线路上的延误才能引起工期滞后，因此需要对落后事件进行分析并做相应的处理：

　　1. 若该事件在关键线路上，根据延误的时间，承包商应提出如何在后续的关键线路工序上通过追加资源或合同双方采取其他非常措施以弥补损失的工期;

　　2. 若不在关键线路上，分析延误是否超过总时差：如果超过，则在后续关键线路上弥补工期损失;如果超过自由时差，未超过总时差，则在下一工序上弥补工期损失;

　　3. 按照业主指令，实施赶工计划，获得相应补偿。

　　四、 工期延误的后果

　　在以卡塔尔为代表的中东市场，发生工程延误大致有以下几种结果：

　　1. 业主责任引起的工期延误，一般能够通过延期申请获得工期顺延以及合同规定的补偿。

　　2. 承包商失误引起的延误，不能获得任何补偿，相反还要承担相应的合同责任，如卡塔尔项目一般规定误期罚金为合同总价的10%;

　　3. 终止合同

　　施工进度迟缓，项目拖期是国际项目的最大风险之一，尤其是承包商承担主要责任时。中资企业已经遭遇四起被卡塔尔业主以承包商严重延误进度和履约能力差为由，没收履约保函，并终止项目合同的事件，承包商为此蒙受了巨大损失。

　　4. 若发生同期延误，承包商有权获得延期权，但获得费用索赔可能小。

　　5. 无论何种原因引起的进度延误都会增大项目运行成本。对于低价中标项目，特别是没有做报价策划或未做好风险防范的项目，由于项目拖期，进一步扩大亏损额度。

　　现实案例反复证实：卡塔尔工程项目的合同是买方强势合同，利用承包商报价低又急于拿标的心理授予项目，在项目实施中以履约能力差，进度严重滞后为由，罚没承包商的履约保函，甚至没收承包商投入项目的财产并终止合同，这是一种纯粹的阿拉伯商业手段谋求自身利益最大化。这种现象在以卡塔尔为代表的中东市场普遍存在。

　　五、 工期风险预防措施

　　1. 投标阶段

　　1) 风险量化

　　在详细研究项目的基础上，客观评价项目履约的内外环境，确定投标阶段合同风险的预防措施，包括但不限于人力物财力等资源的投入计划，评价工期风险的概率，并进行量化反应到投标报价中。

　　2) 预定资源配置区间

　　投标阶段可以按照不同工效编制多种情况下的项目计划，预设各种资源的投入区间，进一步确定各种资源的来源和效率参数，明确资源组织方案。

　　3) 节点控制

　　在编制进度计划时，涉及业主或第三方机构许可和报批等不可控的项目活动，以及施工活动的阶段分界点时需要设置控制节点，预定活动的时间和逻辑关系，一方面便于合同双方在项目执行中有效监控各自的任务，另一方面有利于在工序活动发生延误时，能迅速分析延误的原因，界定延误责任，为申报工期顺延和获得合同补偿提出技术基础。

　　2. 履约阶段

　　1) 计划分解

　　被业主批准的项目计划是项目所有活动的行动指南。为了有效调配各项资源，在计划时限内完成特定工作任务，在项目执行过程中，需要对项目总计划按照一定时间单元进行分解，如通常分解成周计划和月度计划，通过下达周计划和月度计划任务指标等手段加强项目进度控制。即将总任务目标分解到周和月，按照每周和每月的细化目标调配各种资源，在规定时限内逐项完成各项活动。

　　2) 计划调整

　　如上文所述，不论谁的责任导致项目活动发生延误，承包商都应及时书面陈述事实，上报业主;对于关键工序的延误，还应提出赶工等补救措施，并督促业主给予书面确认。

　　3) 风险规避

　　合同管理至关重要。作为承包商，应该从项目开工之日起，建立合同管理系统，以项目活动为单元设立合同事件档案，用正式信函详细记录事件的详细过程，特别是影响项目安全、进度、质量和成本等方面的事件，清楚地界定所有事件的延误责任，并按照合同条款及时修正进度计划，提交延期申请和费用理赔意向等，这些工作是保障承包商合法权益，规避风险的基础。

　　在卡塔尔的项目履约中，不仅中资企业，还有德国等欧洲公司都曾遭受过业主以项目拖期为由单方面终止项目合同并没收履约保函的境遇，因此，认清卡塔尔市场及相关业主风险，分析造成进度延误的各种原因，并在项目各个阶段制定相应的防范措施，避免工期风险遭受的巨大损失，在以卡塔尔为代表的中东市场，对于“走”出去的中资企业来说，其意义重大。(作者：中国水利水电第十三工程局 鲜仕君 王琪)

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