PPP在基础设施建设的模式浅析

发布日期：2015-02-12来源：网络来源编辑：宋珍珍

[摘要]

 　　西南财经大学财税学院 杨苑誉

PPP是英文Public-Private Partnership的简写，即公私合作关系，指公共部门建立和私人部门为提供公共产品或服务，彼此建立的伙伴关系。

　　一、PPP模式的基本概念

　　PPP又可分为广义PPP和狭义PPP，其中，公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系称为广义PPP，相对的，狭义PPP是指一系列项目融资模式的总称。因此PPP是一个大的概念范畴，而不是一种特定的项目融资模式。

　　从概念上可以清楚的了解，PPP模式主要是政府将其投资建设的公共项目委托给专业的项目公司来建设和运营，在项目建设与运营过程中私营部门占主导地位对项目具有决策控制权，而代表政府利益的公共部门的参与，一是为了在项目的建设与运营过程中能够保证社会公众的利益;二是公共部门的参与，能够使项目信息在私营部门和公共部门之间对称，有利于政府对项目的监管。所以在PPP模式项目中政府实际上是一个委托人，而私营部门是代理人。

　　二、PPP模式下三大类的主要特点

　　(1) 外包类PPP项目

　　政府提供外包类PPP项目的投资，私人部门负责其整个项目中的一项或几项，比如说只是工程建设上的承包。另外，也可能是政府委托私人部门替其实行对设施的管理、维护，或者，是部分公共服务的提供，由政府付费，从而，实现私人部门的收益。因此在外包类的PPP项目中私人部门只需要承担较小的风险。

　　(2)特许经营类项目

　　在这类项目中由私人部门承担其中的部分或是全部投资，同时，在一些良好的合作机制的制定实施下，使得项目风险、项目的收益由双方承担或共享。再实际情况中，项目收益有高有低，因此，特许经营公司可能需要给予公共部门一定的特许经营费，或者是得到一些补偿，另外，通过对有效的见惯机制的制定和实行，使得双方自身的优点能够发挥出来，从而对建设和经营成本的减少以及公共服务质量的优化起到良好的作用。同时，公共部门有保留项目的资产的权利，有着移交使用权和所有权的过程，即，私人部门在合同到期以后要将原本的项目的使用权或所有权移交给公共部门。

　　(3)私有化类PPP项目

　　这类项目由私人部门负责全部的投资，同时，通过用户交费的方法，确保投资成本的回收，继而在此基础上实现盈利。在此类项目中，由于私人拥有着项目的所有权，因此，相对其他项目来说私有化PPP的项目中私人需要承担最大的风险。

　　总的来说，公共部门和私营部门双方进行重新整合，从而组成战略联盟的方式是PPP模式在公共基础设施建设中应用的显著特点，在基础设施的建设和运营上，双方要共同参与，形成互利、长期的合作，从而，为社会以及公众提供良好的基础设施产品和服务。在此过程中，将创新、先进技术、管理效率、资金的获得以及企业精神等私营部门的优势结合以公共部门的社会责任，更有效地提供公共服务。并且，通过在基础设施项目的前期就让私有部门参与其中，这不仅是对私营部门先进的技术和管理经验的利用的促进，同时，将项目整个生命周期中会产生的风险分配问题在项目的初始阶段就予以消除。

　　三、我国PPP模式的应用现状及创新模式和存在的主要问题

　　(1)PPP模式的现状

　　现在PPP模式已经作为个案开始被引入国内的项目建设，但在实施的条件上还不完善，仍存在许多未解决的问题。因而，PPP模式的广泛运用在我国仍步履薄冰。

　　(2)目前可探讨的适合中国轨道交通项目的两种PPP创新模式

　　前补偿模式和后补偿模式是根据政府对项目进行资金支持的阶段的不同所分别形成的两种模式。通过将中国实际和轨道交通建设的行业特点相结合，从而，对于两种适合中国轨道交通项目的PPP模式进行了探索和研究。

　　(3)我国PPP模式存在的问题分析

　　1)缺乏完善的政策支持体系

　　在PPP模式中，属于合作者之一的政府兼并引导者、参与者以及监督管理者的身份，另外，政府也担任着制定、完善政策的角色，而且，很多之前未能预见、缺乏经验借鉴的事情都会出现在管理过程中，因而，政府应该在参与者、管理者的双重身份下，对所出现的问题进行探索，并予以解决。

　　2)缺乏清晰健全的法律法规制度保障

　　PPP模式要得以有效的运作并发挥其优势，那么，能够制定一个清晰和健全的法律法规是一个必要前提。然而目前，我国在PPP的立法上并不完善，存在一些问题。比如，在PPP的法律关系上，对于许多领域的法律问题上都有涉及，因而复杂程度可见一般;另外，现如今在项目运行的规范上，我国仍采用部委发通知、指定政策这些缺乏法律效力的方式，所以，更急切的需要一套有效、完善的PPP法律。

　　3)理论研究与实际应用的脱节

　　目前我国大多数PPP模式理论还仅仅停留在宏观方面，并且在基础设施的建设上，并没脱离由财政支出的情况，并且，由于资金不足，无法配备更好基础设施。

　　4)缺乏合理的风险分担结构

　　由于特殊经济属性和经济特征，因此，基础设施建设难以避免的存在着需求、竞争、营运以及财务等方面的风险。在我国，应用PPP模式中，由于存在着风险管理困难的问题，并且，缺乏完善的风险分摊机制，导致PPP模式应用在基础设施建设中被极大的限制。(作者单位：西南财经大学财税学院)

　　参考文献：

　　[1]吴芳亮，PPP模式在市政建设中的应用研究[J]，市政技术，2010(3);

　　[2]侯峻，PPP模式在城市公共产品投资中的应用研究[J]，现代城市研究，2008(6);

　　[3]贾康，孙洁，公私伙伴关系PPP的概念、起源、特征与功能[J]，财政研究， 2009(10);

　　[4]杨胜楠.，浅谈我国市政基础设施和公用事业的优化商业模式-PPP一种新型公私合作模式[J]，商场现代化，2006(5)。

【相关阅读】

• 建筑民企PPP项目再获政策利好
• 全国首条PPP高速公路项目开通运营
• PPP模式助力九江治水 总投资达76.99亿元
• 中国铁建联合体中标122.95亿元公路PPP项目
• 中国PPP发展形成“三大方阵”
• 第三届中国PPP论坛在北京举办 聚焦“正本清源，规范发